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财经1158:深圳市兆驰股份有限公司关于深圳证监局对公司接纳 责令纠正 及对相关人员出具 ...

2020-1-18 02:40| 发布者: 股票资讯| 查看: 551| 评论: 0

摘要:   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假纪录 、误导性陈述或重大遗漏。  深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“兆驰股份”)于克日 收到中国证券监视 治理 委员会深圳证监局(以下 ...

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假纪录 、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“兆驰股份”)于克日 收到中国证券监视 治理 委员会深圳证监局(以下简称“深圳证监局”)下发的《关于对深圳市兆驰股份有限公司接纳 责令纠正 措施的决议 》([2020]3号)(以下简称《责令纠正 决议 书》)、《关于对顾伟接纳 出具警示函措施的决议 》([2020]4号)、《关于对欧军接纳 出具警示函措施的决议 》([2020]5号)、《关于对严志荣接纳 出具警示函措施的决议 》([2020]6号)、《关于对方振宇接纳 出具警示函措施的决议 》([2020]7号)(以下统称“《警示函决议 书》”),现将以上羁系 措施决议 书的主要内容通告 如下:

  深圳市兆驰股份有限公司:

  凭据 《中国人民共和国证券法》、《上市公司现场检查措施 》的划定 ,我局对你公司举行 了现场检查。检查发现,你公司存在以下问题:

  一、信息披露存在遗漏事项

  (一)未披露涉外仲裁事项。2014年4月,日本东芝公司因与你公司就DVD专利许可发生 争议,提交美国国际争议解决中心(IDCR)仲裁,2015年9月ICDR裁决你公司赔偿日本东芝公司损失。因你公司未履行,日本东芝公司于2016年6月向深圳市中级人民法院申请认可 和执行。2019年4月,你公司与日本东芝公司在深圳市中级人民法院告竣 息争 ,同意支付日本东芝公司1,342.50万美元。上述涉外仲裁事项需要中王法 院认可 与执行,团结 公司应对实际情况,应当在财政 报表附注中披露为或有欠债 ,但你公司未予披露,不切合 《果真 刊行 证券的公司信息披露内容与花样 准则第2号一一年度陈诉 的内容与花样 》第三十六条和《企业会计准则》第13号一一或有事项》第十四条、第十五条的划定 。

  (二)定期陈诉 未披露关联关系。姚某荣、陆某荣自2017年一并为公司前十大股东,二人系伉俪 关系。你公司未向其二人征询、核实相关情况,导致在2017-2019年相关定期陈诉 中遗漏披露上述前十大股东的关联关系,不切合 《果真 刊行 证券的公司信息披露内容与花样 准则第2号一一年度陈诉 的内容与花样 》第四十八条、《果真 刊行 证券的公司信息披露内容与花样 准则第3号一一半年度陈诉 的内容与花样 》第四十五条的划定 。

  二、会计核算不规范、财政 治理 不完善。

  (一)在建工程核算不规范。2018年末,你公司将子公司江西兆驰半导体有限公司未到货部门 设备预付款0.24亿元调整入在建工程,导致2018年年度陈诉 列示的在建工程多确认0.24亿元。

  (二)未按划定 计提存货减价 准备。你公司依据库龄期限按一定比例折扣确认部门 产物 的可变现净值,不切合 《企业会计准则一一基本准则》第四十二条的划定 ,与公司年报披露接纳 的会计政策也纷歧 致。

  (三)财政 治理 不完善。你公司及下属子公司以接受票据背书质押等方式对外提供乞贷 、举行 财政 投资,存在合规风险,导致财政 报表中的损益表项目列示金额禁绝 确。

  三、公司治理和内控治理 存在缺陷

  (一)部门 董事、监事无故缺席股东大会。2016-2018年,你公司共召开20次股东大会,部门 董事和监事未按划定 列席股东大会,也未提交请假或委托手续,其中2名独立董事缺席20次,另有3名董事缺席13次以上、1名监事缺席3次以上。上述情况,不切合 《上市公司股东大会规则》第二十六条和你公司《公司章程》第六十六条的划定 。

  (二)募集资金账户未专用、投资产物 披露信息不完整。你公司募集资金专用账户划分 于2018年7月17日、2019年7月16日支出人为 款1,261元、独立董事津贴14.7万元,支出款子 划分 于当日或越日 返还。此外,你公司2016年底使用募集资金21亿元购置 七天通知存款银行投资产物 ,但未在《募集资金存放与使用情况的专项陈诉 》中披露该投资产物 的收益情况。上述行为,不切合 上述《上市公司羁系 指引第2号一一上市公司募集资金治理 和使用的羁系 要求》第四条、第十一条的划定 。

  (三)内幕信息知情人挂号 治理 不规范。你公司未对2015年收购北京流行 在线技术有限公司股权事项举行 内幕信息挂号 ,未对2015年非果真 刊行 和2018年回购股份事项制作重大事项历程 备忘录,不切合 《关于上市公司建设 内幕信息知情人挂号 治理 制度的划定 》第六条、第十条的划定 。

  你公司上述信息披露存在遗漏事项,不切合 《上述公司信息披露治理 措施 》第二条、第二十一条、第二十二条的划定 ,你公司会计核算不规范、财政 治理 不完善、公司治理及内控治理 存在缺陷,反映你公司在规范运作等方面存在问题。凭据 《上市公司信息披露治理 措施 》第五十九条、《上市公司现场检查措施 》第二十一条和《关于上市公司建设 内幕信息知情人挂号 治理 制度的划定 》第十五条的划定 ,我局决议 对你公司接纳 责令纠正 的行政羁系 措施,你公司应凭据 以下要求接纳 有效措施举行 纠正 ,并于收到本决议 书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉 :

  一、你公司全体董事、监事和高级治理 人员应增强 对信息披露相关执法 规则 的学习和培训,完善并严格执行信息披露治理 制度,增强 信息披露治理 ,严格履行信息披露义务,保证披露信息真实、准确、完整。

  二、你公司应进一步增强 财政 基础事情 ,提升会计核算水平,增强财政 人员的专业能力和合规意识,确保会计核算和财政 治理 的规范性,从源头保证财政 核算的质量。

  三、你公司全体董事、监事和高级治理 人员应高度重视并切实完善公司治理,健全内部控制制度,对公司治理、内部控制、内幕信息治理 等方面存在的单薄 环节或不规范情形举行 全面梳理和革新 ,切实提高规范运作水平,做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者。

  如对本羁系 治理 措施不平 ,可以在收到本决议 书之日起60日内向中国证券监视 治理 委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议 书之日起6个月内向有统领 权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视 治理 措施不停止执行。

  在对公司出具《责令纠正 决议 书》的同时,深圳证监局还对顾伟、欧军、严志荣、方振宇出具了《警示函决议 书》。

  公司全体董事、监事和高级治理 人员高度重视上述羁系 措施决议 书所提出的问题,深刻反思公司在信息披露、会计核算、会计治理 、公司治理和内控治理 历程 中存在的问题和不足,近期公司将严格凭据 深圳证监局的要求接纳 切实有效的措施举行 整改,尽快形成整改陈诉 ,并凭据 相关划定 履行信息披露义务。公司全体董事、监事及高级治理 人员将以本次整改为契机,增强 对执法 规则 的学习,增强规范运作意识、提升会计基础事情 水平、增强 财政 核算治理 、完善内部控制、不停 提高公司规范运作水平。

  特此通告 。

  深圳市兆驰股份有限公司

  董 事 会

  二〇二〇年一月十八日



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