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财经理财:西陇科学前高管被羁系 处罚 涉嫌内幕生意业务 自家股票 ...

2019-12-10 19:08| 发布者: 股票资讯| 查看: 153| 评论: 0

摘要:   中国网财经12月10日讯 中国证监会网站广西羁系 局克日 宣布 了对黄真盛、丁健华的行政处罚决议 书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定 ,广西羁系 局对黄真盛、丁健华内幕生意业务 西 ...

  中国网财经12月10日讯 中国证监会网站广西羁系 局克日 宣布 了对黄真盛、丁健华的行政处罚决议 书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定 ,广西羁系 局对黄真盛、丁健华内幕生意业务 西陇科学股份有限公司(以下简称西陇科学)股票行为举行 了立案视察 、审理,并依法向当事人见告 了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已视察 、审理终结。

  经查明,黄真盛、丁健华存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和果真 历程

  2016年7月,上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下简称阿拉丁)实际控制人招某萍、徐某振意图出售直接、间接持有的阿拉丁股份,通过财政 照料 深圳宏时资本治理 有限公司(以下简称宏时资本)总司理 曹某涛寻找生意业务 对方。西陇科学副总裁、董事会秘书邬某晖向曹某涛提出以不低于15倍的市盈率收购阿拉丁的相关股份。

  2016年8月3日,西陇科学董事、总裁黄某群,时任董事、首席执行官陈某,副总裁、董事会秘书邬某晖,阿拉丁时任董事长、总司理 招某萍及财政 照料 曹某涛,在上海大可堂茶室 就西陇科学收购阿拉丁股份一事举行 第一次洽谈。洽谈大致确定了相助 意向。

  2016年8月22日,招某萍、曹某涛到西陇科学上海办公地与黄某群、邬某晖商谈收购阿拉丁的报价等问题。

  2016年8月24日,邬某晖、曹某涛、北京市金杜(深圳)律师事务所律师王某峰及律师助理李某唯、兴业证券投资银行总部董事副总司理 黄某雯,在西陇科学上海办公地讨论收购阿拉丁股权的相关问题。会后,王某峰部署 李某唯起草股权收购框架协议。当天,招某萍、徐某振、曹某涛及其助手谢某德在阿拉丁办公地讨论对西陇科学的报价方案。

  2016年8月25日,李某唯把起草的《西陇科学收购阿拉丁股权之框架协议》通过邮箱发送给邬某晖和王某峰。

  2016年8月29日、8月31日,李某唯、王某峰通过邮箱把修改后的框架协议发送给邬某晖。

  2016年9月5日,在阿拉丁办公地聚会会议 室举行“西陇科学刊行 股份及支付现金购置 资产并配套资金项目第一次聚会会议 ”,就收购意向、阿拉丁股权估值、业绩允许 、收购方式、董事会组成 等事项告竣 了一致意见。生意业务 历程 备忘录明确加入 人员有:阿拉丁招某萍、徐某振,西陇科学黄某群、邬某晖、陈某,宏时资本曹某涛。

  2016年9月8日,招某萍、徐某振在《西陇科学股份有限公司收购徐某振、招某萍、上海晶真投资治理 中心(有限合资 )、上海仕创投资有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股权之框架协议》等三个文件签字盖章,当天下午招某萍把已签字盖章的文件扫描后发到邬某晖邮箱。

  2016年9月9日上午,邬某晖部署 西陇科学时任投资专员王某婷向生意业务 所提交《重大事项停牌通告 》,证券事务代表莫某、时任投资专员马某豪协助王某婷治理 停牌事宜。当天,西陇科学向深交所申请停牌。

  2016年9月10日,西陇科学《重大事项停牌通告 》在中国证监会指定信息披露媒体宣布 ,公司股票自2016年9月12日开市时停牌。

  2017年3月1日,西陇科学宣布 《关于终止重大资产重组的通告 》,宣布“终止计划 本次刊行 股份及支付现金购置 资产并募集配套资金事宜”,公司股票自2017年3月2日起复牌。

  西陇科学拟刊行 股份及支付现金方式相团结 收购阿拉丁股权事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项所列的“公司的重大投资行为和重大的购置工业 的决议 ”,在果真 前属于《证券法》第七十五条第一项所划定 的内幕信息。该内幕信息不晚于2016年8月3日西陇科学及阿拉丁第一次洽谈时形成,于2016年9月10日果真 。西陇科学时任董事、首席执行官陈某,副总裁、董事会秘书邬某晖为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2016年8月3日。

  黄真盛时任西陇科学执行总裁,属于公司高级治理 人员,不存在不能正常履职的情形,是《证券法》第七十四条划定 的内幕信息知情人。2016年8月22日至2016年8月25日,内幕信息知情人邬某晖在西陇科学上海办公地上海市岚皋路555号品尊国际A座一连 与阿拉丁及中介机构相关人员商谈本次收购事项。2016年8月23日至2016年8月26日,黄真盛到上海出差并在该所在 办公,二者出差时间、所在 存在交集。2016年9月1日至2016年9月5日,黄真盛与内幕信息知情人陈某存在3次通话联络。综上,黄真盛为法定内幕信息知情人,具备知悉内幕信息的便利条件,应当知悉内幕信息,知悉内幕信息时间不晚于2016年9月5日。

  二、黄真盛、丁健华使用“丁健华”账户配合 内幕生意业务 “西陇科学”股票情况

  (一)“丁健华”证券账户生意业务 “西陇科学”股票情况

  丁健华时任广州西陇精致 化工技术有限公司供应链总监,黄真盛时任西陇科学执行总裁并卖力 广州西陇精致 化工有限公司业务,二人为上下级关系。“丁健华”证券账户2014年12月12日开立于海通证券广州宝岗大道营业部,丁健华认可 其本人实际控制使用自己的证券账户。在内幕信息敏感期内,该证券账户于2016年9月6日至2016年9月9日期间,通过丁健华本人手机和条记 本电脑共计买入“西陇科学”股票154,100股,成交金额2,458,550元。2017年3月2日“西陇科学”复牌后,“丁健华”证券账户于2017年4月13日至2018年1月22日将上述“西陇科学”股票全部卖出,对应亏损426,798.22元。

  (二)“丁健华”证券账户资金情况

  “丁健华”证券账户买卖“西陇科学”股票资金中有2笔直接泉源 于黄真盛银行账户,其中一笔是2016年9月6日转入330,000元,一笔是2016年9月9日转入2,060,000元,合计占“丁健华”证券账户在2016年9月6日至9月9日期间买入“西陇科学”股票金额的97.2%。“丁健华”证券账户卖出“西陇科学”股票所得资金中有789,653元于2017年11月13日通过他人账户间接转入黄真盛银行账户。

  (三)“丁健华”证券账户生意业务 “西陇科学”股票行为明显异常,与其知悉内幕信息历程 高度一致,且未能提供合明白 释

  2016年1月至9月2日,“丁健华”证券账户多次生意业务 “西陇科学”股票,每次生意业务 数量为几百股至一千多股,未显异常特征。而在2016年9月6日至2016年9月9日期间,“丁健华”证券账户突击转入大额资金单向买入“西陇科学”一只股票,具有放大性、突击性和单向性,与以往生意业务 习惯明显背离,买卖股票时间与内幕信息形成和果真 历程 高度一致。黄真盛、丁健华对上述异常生意业务 行为未能提供合明白 释。

  以上事实,有上市公司相关通告 、相关通讯纪录 、银行账户资料、证券账户资料、电脑信息资料、询问笔录,以及书面说明和协议质料 等证据证明,足以认定。

  在内幕信息果真 之前,作为法定内幕信息知情人的黄真盛提供资金,丁健华操作涉案账户,二人配合 生意业务 “西陇科学”股票的行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且二人未能合明白 释账户生意业务 的异常性。黄真盛、丁健华在内幕信息敏感期内配合 生意业务 “西陇科学”股票的行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定 ,组成 《证券法》第二百零二条所述内幕生意业务 行为。

  凭据 当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平 ,依据《证券法》第二百零二条的划定 ,我局决议 :对黄真盛处以30万元罚款,对丁健华处以10万元罚款。

  《证券法》第六十七条:发生可能对上市公司股票生意业务 价钱 发生 较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当连忙 将有关该重大事件的情况向国务院证券监视 治理 机构和证券生意业务 所报送暂时 陈诉 ,并予通告 ,说明事件的起因、目前的状态和可能发生 的执法 效果 。 下列情况为前款所称重大事件: (一)公司的谋划 目标 和谋划 规模 的重大变化; (二)公司的重大投资行为和重大的购置工业 的决议 ; (三)公司订立重要条约 ,可能对公司的资产、欠债 、权益和谋划 效果 发生 重要影响; (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; (五)公司发生重大亏损或者重大损失; (六)公司生产谋划 的外部条件发生的重大变化; (七)公司的董事、三分之一以上监事或者司理 发生变换 ; (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化; (九)公司减资、合并、分立、遣散 及申请破产的决议 ; (十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法取消 或者宣告无效; (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案视察 ,公司董事、监事、高级治理 人员涉嫌犯罪被司法机关接纳 强制措施; (十二)国务院证券监视 治理 机构划定 的其他事项。

  《证券法》第七十五条:证券生意业务 运动 中,涉及公司的谋划 、财政 或者对该公司证券的市场价钱 有重大影响的尚未果真 的信息,为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息: (一)本法第六十七条第二款所列重大事件; (二)公司分配股利或者增资的计划; (三)公司股权结构的重大变化; (四)公司债务担保的重大变换 ; (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次凌驾 该资产的百分之三十; (六)公司的董事、监事、高级治理 人员的行为可能依法肩负 重大损害赔偿责任; (七)上市公司收购的有关方案; (八)国务院证券监视 治理 机构认定的对质 券生意业务 价钱 有显著影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十三条:克制 证券生意业务 内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人使用 内幕信息从事证券生意业务 运动 。

  《证券法》第七十六条:证券生意业务 内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息果真 前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他部署 与他人配合 持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有划定 的,适用其划定 。 内幕生意业务 行为给投资者造成损失的,行为人应当依法肩负 赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条:证券生意业务 内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的刊行 、生意业务 或者其他对质 券的价钱 有重大影响的信息果真 前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处置惩罚 非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元 从事内幕生意业务 的,还应当对直接卖力 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视 治理 机构事情 人员举行 内幕生意业务 的,从重处罚。

  以下为原文:

  中国证券监视 治理 委员会广西羁系 局行政处罚决议 书(黄真盛、丁健华)

  当事人:黄真盛,男,1976年9月出生,时任西陇科学股份有限公司(以下简称西陇科学)执行总裁,住址:广东省广州市。

  丁健华,男,1978年11月出生,住址:广东省广州市。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定 ,我局对黄真盛、丁健华内幕生意业务 “西陇科学”股票行为举行 了立案视察 、审理,并依法向当事人见告 了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已视察 、审理终结。

  经查明,黄真盛、丁健华存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和果真 历程

  2016年7月,上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下简称阿拉丁)实际控制人招某萍、徐某振意图出售直接、间接持有的阿拉丁股份,通过财政 照料 深圳宏时资本治理 有限公司(以下简称宏时资本)总司理 曹某涛寻找生意业务 对方。西陇科学副总裁、董事会秘书邬某晖向曹某涛提出以不低于15倍的市盈率收购阿拉丁的相关股份。

  2016年8月3日,西陇科学董事、总裁黄某群,时任董事、首席执行官陈某,副总裁、董事会秘书邬某晖,阿拉丁时任董事长、总司理 招某萍及财政 照料 曹某涛,在上海大可堂茶室 就西陇科学收购阿拉丁股份一事举行 第一次洽谈。洽谈大致确定了相助 意向。

  2016年8月22日,招某萍、曹某涛到西陇科学上海办公地与黄某群、邬某晖商谈收购阿拉丁的报价等问题。

  2016年8月24日,邬某晖、曹某涛、北京市金杜(深圳)律师事务所律师王某峰及律师助理李某唯、兴业证券投资银行总部董事副总司理 黄某雯,在西陇科学上海办公地讨论收购阿拉丁股权的相关问题。会后,王某峰部署 李某唯起草股权收购框架协议。当天,招某萍、徐某振、曹某涛及其助手谢某德在阿拉丁办公地讨论对西陇科学的报价方案。

  2016年8月25日,李某唯把起草的《西陇科学收购阿拉丁股权之框架协议》通过邮箱发送给邬某晖和王某峰。

  2016年8月29日、8月31日,李某唯、王某峰通过邮箱把修改后的框架协议发送给邬某晖。

  2016年9月5日,在阿拉丁办公地聚会会议 室举行“西陇科学刊行 股份及支付现金购置 资产并配套资金项目第一次聚会会议 ”,就收购意向、阿拉丁股权估值、业绩允许 、收购方式、董事会组成 等事项告竣 了一致意见。生意业务 历程 备忘录明确加入 人员有:阿拉丁招某萍、徐某振,西陇科学黄某群、邬某晖、陈某,宏时资本曹某涛。

  2016年9月8日,招某萍、徐某振在《西陇科学股份有限公司收购徐某振、招某萍、上海晶真投资治理 中心(有限合资 )、上海仕创投资有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股权之框架协议》等三个文件签字盖章,当天下午招某萍把已签字盖章的文件扫描后发到邬某晖邮箱。

  2016年9月9日上午,邬某晖部署 西陇科学时任投资专员王某婷向生意业务 所提交《重大事项停牌通告 》,证券事务代表莫某、时任投资专员马某豪协助王某婷治理 停牌事宜。当天,西陇科学向深交所申请停牌。

  2016年9月10日,西陇科学《重大事项停牌通告 》在中国证监会指定信息披露媒体宣布 ,公司股票自2016年9月12日开市时停牌。

  2017年3月1日,西陇科学宣布 《关于终止重大资产重组的通告 》,宣布“终止计划 本次刊行 股份及支付现金购置 资产并募集配套资金事宜”,公司股票自2017年3月2日起复牌。

  西陇科学拟刊行 股份及支付现金方式相团结 收购阿拉丁股权事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项所列的“公司的重大投资行为和重大的购置工业 的决议 ”,在果真 前属于《证券法》第七十五条第一项所划定 的内幕信息。该内幕信息不晚于2016年8月3日西陇科学及阿拉丁第一次洽谈时形成,于2016年9月10日果真 。西陇科学时任董事、首席执行官陈某,副总裁、董事会秘书邬某晖为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2016年8月3日。

  黄真盛时任西陇科学执行总裁,属于公司高级治理 人员,不存在不能正常履职的情形,是《证券法》第七十四条划定 的内幕信息知情人。2016年8月22日至2016年8月25日,内幕信息知情人邬某晖在西陇科学上海办公地上海市岚皋路555号品尊国际A座一连 与阿拉丁及中介机构相关人员商谈本次收购事项。2016年8月23日至2016年8月26日,黄真盛到上海出差并在该所在 办公,二者出差时间、所在 存在交集。2016年9月1日至2016年9月5日,黄真盛与内幕信息知情人陈某存在3次通话联络。综上,黄真盛为法定内幕信息知情人,具备知悉内幕信息的便利条件,应当知悉内幕信息,知悉内幕信息时间不晚于2016年9月5日。

  二、黄真盛、丁健华使用“丁健华”账户配合 内幕生意业务 “西陇科学”股票情况

  (一)“丁健华”证券账户生意业务 “西陇科学”股票情况

  丁健华时任广州西陇精致 化工技术有限公司供应链总监,黄真盛时任西陇科学执行总裁并卖力 广州西陇精致 化工有限公司业务,二人为上下级关系。“丁健华”证券账户2014年12月12日开立于海通证券广州宝岗大道营业部,丁健华认可 其本人实际控制使用自己的证券账户。在内幕信息敏感期内,该证券账户于2016年9月6日至2016年9月9日期间,通过丁健华本人手机和条记 本电脑共计买入“西陇科学”股票154,100股,成交金额2,458,550元。2017年3月2日“西陇科学”复牌后,“丁健华”证券账户于2017年4月13日至2018年1月22日将上述“西陇科学”股票全部卖出,对应亏损426,798.22元。

  (二)“丁健华”证券账户资金情况

  “丁健华”证券账户买卖“西陇科学”股票资金中有2笔直接泉源 于黄真盛银行账户,其中一笔是2016年9月6日转入330,000元,一笔是2016年9月9日转入2,060,000元,合计占“丁健华”证券账户在2016年9月6日至9月9日期间买入“西陇科学”股票金额的97.2%。“丁健华”证券账户卖出“西陇科学”股票所得资金中有789,653元于2017年11月13日通过他人账户间接转入黄真盛银行账户。

  (三)“丁健华”证券账户生意业务 “西陇科学”股票行为明显异常,与其知悉内幕信息历程 高度一致,且未能提供合明白 释

  2016年1月至9月2日,“丁健华”证券账户多次生意业务 “西陇科学”股票,每次生意业务 数量为几百股至一千多股,未显异常特征。而在2016年9月6日至2016年9月9日期间,“丁健华”证券账户突击转入大额资金单向买入“西陇科学”一只股票,具有放大性、突击性和单向性,与以往生意业务 习惯明显背离,买卖股票时间与内幕信息形成和果真 历程 高度一致。黄真盛、丁健华对上述异常生意业务 行为未能提供合明白 释。

  以上事实,有上市公司相关通告 、相关通讯纪录 、银行账户资料、证券账户资料、电脑信息资料、询问笔录,以及书面说明和协议质料 等证据证明,足以认定。

  在内幕信息果真 之前,作为法定内幕信息知情人的黄真盛提供资金,丁健华操作涉案账户,二人配合 生意业务 “西陇科学”股票的行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且二人未能合明白 释账户生意业务 的异常性。黄真盛、丁健华在内幕信息敏感期内配合 生意业务 “西陇科学”股票的行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定 ,组成 《证券法》第二百零二条所述内幕生意业务 行为。

  凭据 当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平 ,依据《证券法》第二百零二条的划定 ,我局决议 :对黄真盛处以30万元罚款,对丁健华处以10万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决议 书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监视 治理 委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,联行号:302100011106,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案 。当事人如果对本处罚决议 不平 ,可在收到本处罚决议 书之日起60日内向中国证券监视 治理 委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决议 书之日起6个月内直接向有统领 权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议 不停止执行。



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